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汇金公司去留三券商路径明晰

www.21jrr.com发布时间:2008-12-22 12:28文章来源:未知投稿给我们

“汇金系”券商的去留问题日益明晰。

近日有媒体披露,中央汇金公司(下称“汇金”)已经与国泰君安证券股份有限公司(下称“国泰君安”)大股东上海国际集团达成股权转让协议,前者将其持有的国泰君安10亿股股权以2倍溢价的价格转让给后者。

“管理层还未接到这一通知。不过前段时间汇金和上海国际确实在就此事商谈,不排除已经达成协议的可能。”国泰君安一位高层对此如是表示。

除参股国泰君安,汇金还控股申银万国和银河证券。在证券公司“一参一控”的政策限制下,长期来看汇金必须有所取舍。

“据我们了解,汇金现在的态度是保留申银万国的控股权。”申银万国某高层向记者透露。

记者从另一沪上大型券商高层处获得同样的信息,“汇金间接持有的银河证券的股权将划转至投中国证券投资者保护基金公司,但保留申银万国。”

汇金入股三券商由来

为解决濒危券商的历史遗留问题,汇金和其子公司建银投资2005年开始成为券商政策性注资的主要操作平台。其中,汇金主要注资了银河证券、申银万国和国泰君安。

2005年6月,汇金宣布对银河证券注资重组,随后和财政部一道分别出资55亿和15亿成立中国银河金融控股有限公司。及至2007年1月银河证券股份有限公司正式成立,汇金间接持股银河证券的比例达到78.57%,并占有银河证券11个董事会席位中的8席。

2005年8月30日,汇金与申银万国签订备忘录,向申万注资25亿元,并提供15亿元流动性支持。注资完成后,汇金持有申银万国37.3%的股权,成为后者的第一大股东。同时申银万国原有前十大股东等比例向汇金让渡30%的表决权,汇金获得申万股东大会67%的表决权比例,并向申银万国董事会派驻7名董事。

备忘录同时约定:汇金公司持股期限暂定为3年;3年期满后,汇金公司将选择合适的机会退出,但如果申银万国没有达到预期盈利目标,汇金公司有权选择继续持股,也可以选择在有关方面的安排下退出。

2005年底,国泰君安获得汇金10亿元注资,并以对外股权质押的形式获得汇金提供的15亿元流动性借款。汇金注资完成后,国泰君安总股本增至47亿股,汇金获得国泰君安21.28%的股权而成为其第二大股东,并推荐两人进入国泰君安董事会。

双方协定,在汇金公司持有股份满三年后,国泰君安董事会有权在任何时候要求汇金公司将其所持有的国泰君安的股份转让给公司董事会指定的第三方,但必须保证每股转让价格不低于1元或转让时国泰君安最近一期经审计的每股净资产值中的高者。

保留申银万国?

今年4月23日,国务院正式公布《证券公司监督管理条例》,明确规定“2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外”。

对于这一业界统称的“一参一控”政策,汇金亦不能置身事外,但获得了证监会五年的宽限期。

“因为在注资时有明确的协议,汇金退出国泰君安只是时间和价格问题。而到2009年1月9日,三年时间已满。”某券商高层表示,“另外因汇金的原因,国泰君安的上市问题一直搁置。若汇金顺利退出,上海市政府必然会全力支持国泰君安上市,故国泰君安董事会必然会积极推动汇金的退出。”

剩下的就是汇金将保留对申银万国还是银河证券的控制权。

据备忘录,汇金持有申银万国股权期限暂定为3年。到2008年9月初,三年期限已满。但至今没有迹象表明汇金将退出申银万国。据了解,汇金派驻申银万国的董事除独董外均长期在申银万国办公。

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