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基金监管:从基金“老鼠仓”开始

www.21jrr.com发布时间:2009-11-14 21:59文章来源:未知投稿给我们
吴清已经完全适应了他的新角色。

  在这位40岁出头官员的率领下,中国证监会基金监管部正在掀起一轮监管风暴。缺口从基金公司的“老鼠仓”打开,从深圳到上海、北京,证监会的监管行动席卷这些基金公司屯集之地。

  他所扮演的新角色,很容易让人想到2004年的券商大洗盘。当时任职于机构监管部的吴清,正是那次行业大清洗的最主要推手,他也因此被业界称为“券商屠夫”。这一次,不管市场有多少猜测,惟一可以肯定的是,底牌还没有揭开。

  风起深圳

  一切都是在无声无息中开始的。

  8月下旬,深圳市证监局突然对辖区内14家基金公司进行突击检查。一家接受检查的基金公司人士回忆,“检查来得非常突然,没有提前打招呼,他们直接到前台,指名要找投研部的某某,同事出来一看,居然是证监局的人,连会议室都没进直接就到了投研部门的办公室。”

  深圳证监局曾将此次突查低调处理为一次“例行检查”,在检查结束后长达两个月的时间没有对外发布任何消息。直到11月5日夜,深圳证监局才正式对外披露了调查结果。

  检查发现,景顺长城基金公司基金经理涂强,长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等,深圳证监局立即启动稽查提前介入程序,随后正式立案稽查。目前案件调查正在进行之中。

  本报获悉,此次监管部门使用了微软向国际刑警组织免费提供的证据提取工具,一款名为“COFEE”(全称为计算机在线法庭科学证据提取器)的软件。

  这种形似U盘的提取工具被描述为 “一个只有最基础的计算机知识的人也可以在不超过10分钟的时间里学会如何使用配置好的COFEE设备,执法人员可以像专家一样收集重要的犯罪证据,其复杂程度就像将USB插入计算机那样”。

  深圳证监局突击检查后的第一个星期,北京多家公司进行了严格的自查。在上海,三年内未接受过检查的基金公司都进行了历时一周的常规检查,10月中旬,上海证监局还专门开会严格了合规管理,现在各公司对投研重要区域都实行视频监控。

  坊间传闻,上海有内资公司被曝“老鼠仓”,据说监管层还接到举报信。记者向证监会等多方进行核实,未能证实目前还有哪家公司正在被证监会调查。

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