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史上最严监管降临,私募行业的高富帅们也得“考证”

www.21jrr.com发布时间:2016-11-15 09:02文章来源:网络整理投稿给我们

春节刚过,私募基金的小伙伴们立即投入到“全员加速学习中”。由于节前中国基金业协会密集下发了一大波新规,涉及到私募基金登记、内控、信批、从业资格等多方面,要是不下一翻功夫好好学习学习,恐怕还真有点跟不上趟儿了!

史上最严监管时刻,基金从业资格备受关注

春节前夕,中国基金业协会陆续发布《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(以下简称《公告》)等多个重磅文件,一系列新规程、新要求的推出,让私募行业迎来了史上最严监管时刻,其中,对从业人员资格的要求最受关注。

先一起来看看《公告》中的相关规定:

首先,《公告》明确规定私募基金管理人其高管人员均应当取得基金从业资格。

第二,关于取得基金从业资格的办法,《公告》中明确指出,通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》,可取得基金从业资格。

而对于已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件的人员;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件的人员,在通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试后,可认定取得基金从业资格。

第三,明确了基金从业资格并不是终身永久的,每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

都谁需要“考证”?

1、私募基金高管人员

根据基金业协会最新数据显示,截至2016年1月底,已登记私募基金管理人25841家,私募基金行业的从业人员38.99万人。根据《证券投资基金法》规定,基金从业人员应当具备基金从业资格,而此次颁布的《公告》对私募基金的高管人员提出了明确的要求。

(1)从事私募证券投资基金业务的私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格;

(2)从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。

(3)注意:各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。

2、公募基金从业人员

公募基金从业人员一直纳入中国基金业协会的监管中,根据《证券投资基金法》规定,设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件之一:取得基金从业资格的人员达到法定人数;其高级管理人员还应当具备基金从业资格。

3、金融、经管等相关专业在校生

随着金融混业经营时代的到来,已有越来越多的银行、证券公司等涉入基金行业,对于欲投身金融圈打拼的应届大学生来说,如果能够提前通过“基金从业资格考试”,无论是去公募、私募,还是银行、投行等其他金融机构,成功机率都会大大增加。

考试如何报名

2016年基金业协会将举办三次全国统一考试和四次预约式考试。目前第一次全国统考和第一次预约式考试正在接受报名。

第一次预约式考试报名截止时间为3月8日,考试时间为3月19日。

第一次全国统一考试报名截止时间为4月1日,考试时间为4月23日。

由于年后考生报名十分踊跃,目前北京、上海等重点城市预约式考试的机位已经十分紧张,建议没有抢到预约式考试机位的考生可报考全国统考,全国统考和预约式考试具有同等效力。

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