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证券从业资格考试《金融市场基础知识》自测题3

www.21jrr.com发布时间:2017-02-07 05:43文章来源:网络整理投稿给我们

1.我国《证券投资基金法》规定,当出现基金托管人(  )情形时,基金托管人职责终止。

Ⅰ.被依法取消基金托管资格

Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产

Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B【解析】根据《证券投资基金法》规定,有下列情形之一的,基金托管人职责终止:①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形(第Ⅳ项属于其中的一种情形)。

2.下列有关金融期货主要交易制度的说法,正确的是(  )。

Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金

Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为

Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于)买入(卖出)委托无效

Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构,通常并不附属于交易所

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B【解析】结算所是期货交易的专门清算机构,通常附属于交易所,但又以独立的公司形式组建。故第Ⅳ项说法错误。

3.关于金融期货特点的描述,正确的有(  )。

Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的

Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的

Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的,仅限于所支付的期权费,而可能取得的盈利却是无限的

Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的,仅限于所收取的期权费,而可能遭受的损失是无限的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】C【解析】从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。相反,在金融期权交易中,由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性,他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性。从理论上说,期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的,仅限于所支付的期权费,而可能取得的盈利却是无限的;相反,期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的,仅限于所收取的期权费,而可能遭受的损失却是无限的。

4.国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性,主要表现在(  )。

Ⅰ.资金来源广、发行规模大Ⅱ.存在利率风险

Ⅲ.有国家主权保障Ⅳ.以自由兑换货币作为主要计量货币

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A【解析】国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性,主要表现在:①资金来源广、发行规模大;②存在汇率风险;③有国家主权保障;④以自由兑换货币作为主要计量货币。

5.以下属于套期保值的基本原则是(  )。

Ⅰ.买卖方向对应Ⅱ.品种相同

Ⅲ.数量相等Ⅳ.月份相同或相近

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B【解析】一般而言,进行套期保值操作要遵循下列基本原则:①买卖方向对应的原则;②品种相同原则;③数量相等原则;④月份相同或相近原则。

6.金融衍生工具的基本特征是(  )。

Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠杆性Ⅲ.联动性Ⅳ.高风险性

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C【解析】金融衍生工具的基本特征包括:①跨期性;②杠杆性;③联动性;④不确定性或高风险性。

7.下列金融期权属于实值期权的是(  )。

Ⅰ.看涨期权协定价格低于金融工具市场价格

Ⅱ.看涨期权协定价格高于金融工具市场价格

Ⅲ.看跌期权协定价格低于金融工具市场价格

Ⅳ.看跌期权协定价格高于金融工具市场价格

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】D【解析】对看涨期权而言,若市场价格高于协定价格,期权的买方执行期权将有利可图,此时为实值期权;市场价格低于协定价格,期权的买方将放弃执行期权,为虚值期权。对看跌期权而言,市场价格低于协定价格为实值期权;市场价格高于协定价格为虚值期权。

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证券从业资格考试《金融市场基础知识》自测题3

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