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老虎点评:马斯克真的完成抛售了?没那么简单

时间:2021-12-23 10:47:07来源:老虎证券作者:

周四,美股实现两连涨。特斯拉大涨超7%,相比较而言,昨日港股交易量创6个月新低,港交所单日交易金额(包含股票,权证,债券,ETF)不到$120亿,只有特斯拉今日交易金额的4成。

马斯克的减持结束了吗?

打开今天的新闻媒体,市场都在讨论一件事情,马斯克的股票出售是否结束。事情的起因是马斯克参加了一个名不见经传的媒体访谈节目(长达1小时39分),在节目的一开始,马斯克说了他为何要出售股票(因为缴税),并且补充了一句话,“Isold enough stock to get to around 10 per cent plus the option exercise stuffand I tried to be extremely literal here”。英文媒体都是因为这句话,做出了马斯克出售结束的结论。中文媒体,基本上都是翻译英文媒体。

下表是最新(截至昨天)的马斯克的出售情况汇总。

抛开马斯克自己的说法,有如下几个客观事实:

1,马斯克手上行权价格$6.24的期权数,并没有被完全行权。这批期权一共是2,200+万股,截止到昨天,马斯克行权1,900+万股,行权的比例是84%。这批期权的失效时间是2022年8月13日。

2,尽管没有行权完,但目前卖出的股票的收益已经足够交税。不仅如此,即使把剩下的几百万期权行权,手中的股票收益依然足够交税。这批期权一共是2,200+万股,假设按照50%的税率(包括联邦和州税),那么需要卖出1,100万股。目前卖出了1,300万股,够了。

3,卖出的股票数不到10%。抛开马斯克的期权数,在这一轮出售前,马斯克拥有约1.7亿股。10%的比例差不多是1,700万股,但截止到昨天,马斯克只售出了1,300万股,差不多8%。不过从马斯克的谈话里能看得出来,马斯克的说法一直是是“around10%”或者“roughly 10%”,看来马斯克不像是一定要坚持股票卖到10%。

其实,马斯克出售是否告一段落,还有一个关键的迹象,就是马斯克出售的股数。我把截图重新贴一下。

马斯克的出售股数非常固定,前段时间每天都是934,091股,但是昨天股数下降至583,611股。公司高管在出售股票的时候,需要提前制定计划10b5-1,一般这样的计划确定后,不会因为盘中股价的改动而改变出售股数(除非设定限价,但前期每天出售的股数固定,所以马斯克应该没有制定限价)。

经过仔细研究,马斯克的10b5-1计划执行券商,只上传了一份Form 4,还有一份Form 4没有出现在SEC的文档里面,应该今晚会被上传。根据上传的Form 4文件最下面的小字,提示了“This Form 4 is the first of two Form 4s being filed by theReporting Person relating to the same event”。也就是说,583,611股只是昨天售出的一部分。

今晚Form 4文件出现的时候,最重要的就是检查两份文件的售出股数,加起来是否还是934,091股。根据我的理论,最后一次售出的股数,会小于934,091股。

所以马斯克是否出售完股票,暂时还不能下这个结论。今天的市场,确实是认为马斯克已经出售完了股票,爆发了强大的能量。如果真的卖完了,马斯克还在推特官宣一下,估计能够爆发的能量会更大。

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